關(guān)于印發(fā)白水縣林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程水利部稽察和省水利廳督查反饋問(wèn)題整改方案的通知

各有關(guān)鎮(zhèn)人民政府、縣政府工作部門(mén)：

《白水縣林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程水利部稽察和省水利廳督查反饋問(wèn)題整改方案》已經(jīng)縣政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

白水縣人民政府辦公室

2023年11月13日

白水縣林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程水利部稽察和省水利廳督查反饋問(wèn)題整改方案

今年9月，水利部稽察組對(duì)我縣林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程建設(shè)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)稽察。9月20日，市水務(wù)局以陜水建函〔2023〕220號(hào)轉(zhuǎn)發(fā)了省水利廳辦公室《關(guān)于做好水利部稽察和省水利廳督查林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立行立改工作的通知》。接到通知后，針對(duì)反饋問(wèn)題，我縣高度重視，分管副縣長(zhǎng)立即組織參建各方召開(kāi)專題會(huì)議安排部署，迅速落實(shí)。為確保反饋問(wèn)題改深、改實(shí)、改透，改到位改徹底，特制定該整改方案。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

為全力做好本次水利部稽察和省水利廳督查林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作，規(guī)范建設(shè)管理行為，消除工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，有效推進(jìn)工程建設(shè)進(jìn)度。經(jīng)縣政府常務(wù)會(huì)通過(guò)，決定成立白水縣林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程水利部稽察和省水利廳督查反饋問(wèn)題整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：陳維軍

副組長(zhǎng)：張 斌 潘新虎

成 員：孫春莉 張曉龍 王小斌 劉文君 趙友紅

武忠賢 石蕊線 安清利 王 政 陳換霞

整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣水務(wù)局，辦公室主任由水務(wù)局局長(zhǎng)潘新虎同志兼任。辦公室全面負(fù)責(zé)林皋水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程反饋問(wèn)題整改工作及上下聯(lián)系，對(duì)反饋問(wèn)題涉及相關(guān)單位的整改情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)，并負(fù)責(zé)相關(guān)報(bào)告、印證等資料的審核和整理工作，并完成階段性整改報(bào)告。

二、明確職責(zé)

本次水利部稽察和水利廳現(xiàn)場(chǎng)督查共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題64個(gè)。其中：交換意見(jiàn)稿反饋問(wèn)題32個(gè)，水利部稽察和水利廳督查口頭反饋問(wèn)題32個(gè)。交換意見(jiàn)稿反饋嚴(yán)重問(wèn)題1個(gè)、較重問(wèn)題19個(gè)、一般問(wèn)題12個(gè)。涉及項(xiàng)目法人白水縣水管中心整改問(wèn)題11個(gè)，整改工作由法人代表王小斌同志負(fù)責(zé)、張曉龍同志協(xié)助；施工單位陜西元辰建設(shè)工程有限公司整改問(wèn)題12個(gè)，整改工作由項(xiàng)目經(jīng)理陳換霞同志負(fù)責(zé)；監(jiān)理公司甘肅泓宇項(xiàng)目管理咨詢有限公司整改問(wèn)題2個(gè)，整改工作由總監(jiān)理工程師安清利同志負(fù)責(zé)；監(jiān)理公司咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司整改問(wèn)題13個(gè)，整改工作由總監(jiān)理工程師王政同志負(fù)責(zé)；設(shè)計(jì)單位渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院整改問(wèn)題9個(gè)，整改工作由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人石蕊線同志負(fù)責(zé)；施工單位委托的第三方檢測(cè)單位陜西恒信工程測(cè)試有限公司整改問(wèn)題1個(gè)，由施工單位督促整改。

各參建單位對(duì)標(biāo)對(duì)表水利部稽察報(bào)告反饋問(wèn)題、稽察組口頭反饋問(wèn)題和水利廳現(xiàn)場(chǎng)督查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分別建立整改臺(tái)賬，明確整改時(shí)限、計(jì)劃、措施、責(zé)任單位和責(zé)任人，確保問(wèn)題整改落實(shí)到位。對(duì)立行立改的問(wèn)題立即整改清零；對(duì)無(wú)法立行立改的問(wèn)題拿出具體的整改方案和整改時(shí)限，整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組全程檢查督導(dǎo)本次水利部稽察報(bào)告反饋問(wèn)題、稽察組口頭反饋問(wèn)題和水利廳現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作落實(shí)情況，并將整改情況每周五前向縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行專題匯報(bào)。

三、整改要求

各參建單位要高度重視本次稽察問(wèn)題整改工作，把落實(shí)好稽察整改工作作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)來(lái)抓。各參建單位由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭，組織相關(guān)人員全方位剖析反饋問(wèn)題發(fā)生的原因和工作中的錯(cuò)失遺漏，總結(jié)教訓(xùn)和不足。針對(duì)反饋問(wèn)題，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，建立問(wèn)題清單，明確整改責(zé)任人和整改時(shí)限，逐項(xiàng)拿出切實(shí)可行的整改措施，標(biāo)本兼治，確保本次稽察反饋問(wèn)題改徹底、改到位。

（一）前期與設(shè)計(jì)

1.較重問(wèn)題

（1）初設(shè)階段未對(duì)新建放水塔布置地質(zhì)勘察斷面

經(jīng)查，初步設(shè)計(jì)階段的地質(zhì)勘察工作中未在新建放水塔位置布置地質(zhì)勘察斷面。不符合《水利水電工程地質(zhì)勘察規(guī)范》（GB 50487—2008）第6.14.1條和第6.14.2條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

陜西工程勘察研究院有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線 齊均讓

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由設(shè)計(jì)單位與地勘單位加強(qiáng)對(duì)接聯(lián)系，督促地勘單位盡快提供新建放水塔地質(zhì)勘察斷面。

（2）下游壩坡穩(wěn)定性分析采用的物理力學(xué)指標(biāo)依據(jù)不足

該工程《大壩安全鑒定報(bào)告書(shū)》中提出大壩下游壩坡穩(wěn)定存在安全問(wèn)題，設(shè)計(jì)單位在初步設(shè)計(jì)階段對(duì)大壩下游壩坡穩(wěn)定進(jìn)行了復(fù)核計(jì)算，結(jié)果表明，在正常運(yùn)用穩(wěn)定滲流期工況及非常運(yùn)用條件Ⅱ（正常+地震）工況下下游壩坡安全系數(shù)分別為1.26、1.10，小于規(guī)范要求的1.30、1.15，大壩下游壩坡穩(wěn)定存在安全問(wèn)題。經(jīng)查，設(shè)計(jì)單位在大壩結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)及初步設(shè)計(jì)階段的大壩穩(wěn)定復(fù)核時(shí)，采用12組物理力學(xué)試驗(yàn)數(shù)據(jù)中的最小值（有效應(yīng)力c值、φ值分別為16千帕、21.9度；總應(yīng)力c′值、φ′值為27千帕、16.6度），未采用地質(zhì)推薦的壩體現(xiàn)狀土料物理力學(xué)指標(biāo)（有效應(yīng)力c值、φ值分別為18.27千帕、22.88度；總應(yīng)力c′值、φ′值分別為33.6千帕、17.36度）及碾壓土石壩設(shè)計(jì)規(guī)范附錄D推薦的小值平均值，（本工程小值平均值為：有效應(yīng)力c值、φ值分別為17.00千帕、22.43度；總應(yīng)力c′值、φ′值分別為30.2千帕、17.25度），設(shè)計(jì)單位未對(duì)采用的最小值進(jìn)行分析說(shuō)明。不符合《碾壓式土石壩設(shè)計(jì)規(guī)范》（SL 274—2020）第8.3.11條和附錄D.1.2的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線

整改時(shí)限：2023年9月21日

整改措施：由設(shè)計(jì)單位對(duì)下游壩坡穩(wěn)定性分析采用的物理力學(xué)指標(biāo)依據(jù)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

（3）溢洪道設(shè)計(jì)個(gè)別部位缺少穩(wěn)定分析計(jì)算

該工程溢洪道由進(jìn)口段、控制段、泄槽段、消力池、海漫段等組成，泄槽段分為緩坡段和陡槽段，泄槽底寬25米，兩側(cè)邊坡均為1:1。為解決泄槽段邊墻混凝土碳化、裂縫及下游消能問(wèn)題，設(shè)計(jì)采取原緩坡段混凝土邊墻加襯厚0.3米鋼筋混凝土、拆除新建陡槽段、新建消力池的加固方案。經(jīng)查，初步設(shè)計(jì)文件中未對(duì)消力池底板進(jìn)行抗浮穩(wěn)定計(jì)算，未對(duì)溢洪道緩坡段加固前、后的邊墻進(jìn)行穩(wěn)定分析計(jì)算。不符合《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（SL619—2021）第6.7.6條和《溢洪道設(shè)計(jì)規(guī)范》（SL253—2018）第5.6.2條、第5.7.2條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線

整改時(shí)限：2023年9月27日

整改措施：由設(shè)計(jì)單位對(duì)溢洪道設(shè)計(jì)缺少穩(wěn)定分析計(jì)算的個(gè)別部位進(jìn)行補(bǔ)充計(jì)算，并提交項(xiàng)目法人。

2.一般問(wèn)題

（1）庫(kù)尾測(cè)流堰未分析確定防洪及測(cè)洪標(biāo)準(zhǔn)

該工程設(shè)計(jì)洪水標(biāo)準(zhǔn)為50年一遇、1000年一遇洪水校核，流量分別為627立方米每秒及1539立方米每秒。本次除險(xiǎn)加固工程拆除重建上游庫(kù)尾白水河測(cè)流堰一座、兩條支流各新建測(cè)流堰一座，上述測(cè)流堰為開(kāi)敞式，堰頂溢流寬度均為10米，其中白水河測(cè)流堰堰頂設(shè)置生產(chǎn)橋。經(jīng)查，初步設(shè)計(jì)文件中未提出測(cè)流堰防洪標(biāo)準(zhǔn)及測(cè)流標(biāo)準(zhǔn)。不符合《水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及技術(shù)裝備標(biāo)準(zhǔn)》（SL/T276—2022）第4.1.2條和《水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及技術(shù)裝備標(biāo)準(zhǔn)》（SL276—2002）第4.1.2條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線

整改時(shí)限：2023年10月5日

整改措施：由設(shè)計(jì)單位對(duì)庫(kù)尾測(cè)流堰防洪及測(cè)洪標(biāo)準(zhǔn)如何確定進(jìn)行準(zhǔn)確詳細(xì)的分析。

（2）加寬培厚新筑壩體未進(jìn)行沉降分析

該工程大壩背水坡培厚加固工程采用粘土加高培厚形式，加培高度約30.7米，壩頂寬度由6米加至10米，在829.10米處設(shè)2米寬戧臺(tái)一道，戧臺(tái)以上壩坡為1:2.5、以下為1:3.0。經(jīng)查，該工程初步設(shè)計(jì)文件中缺少加寬培厚壩體沉降分析計(jì)算內(nèi)容。不符合《碾壓式土石壩設(shè)計(jì)規(guī)范》（SL 274—2020）第8.4.1條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線

整改時(shí)限：2023年9月28日

整改措施：由設(shè)計(jì)單位對(duì)加寬培厚新筑壩體未進(jìn)行沉降分析。

（3）放水塔施工導(dǎo)流方案不完整

該工程導(dǎo)流標(biāo)準(zhǔn)為枯水期10年一遇，設(shè)計(jì)流量為14.5立方米每秒，圍堰級(jí)別為5級(jí)。大壩上游護(hù)坡、右壩肩上游防滲斜墻、放水洞洞體加固及新建放水塔施工均安排在枯水期。采取大圍堰擋水、鋪設(shè)DN600PE管將來(lái)水導(dǎo)入放水洞的施工導(dǎo)流方式。經(jīng)查，初步設(shè)計(jì)文件中施工導(dǎo)流方案未考慮放水塔新建過(guò)渡洞段與原洞體銜接段施工時(shí)段的導(dǎo)流方案。不符合《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（SL619—2021）第9.3.2條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線

整改時(shí)限：2023年9月27日

整改措施：由設(shè)計(jì)單位對(duì)放水塔施工導(dǎo)流方案進(jìn)行補(bǔ)充完善，并提交項(xiàng)目法人。

（4）個(gè)別設(shè)計(jì)文件存在“錯(cuò)、缺、漏”等問(wèn)題

經(jīng)查，該工程安全評(píng)價(jià)階段溢洪道緩坡段兩側(cè)邊墻為混凝土結(jié)構(gòu)，施工圖階段邊墻剖面圖為漿砌石結(jié)構(gòu)；施工圖中缺少溢洪道海漫段（格賓籠結(jié)構(gòu)）的縱斷圖及籠下基礎(chǔ)層間過(guò)渡反濾要求；施工圖中放水塔頂高程錯(cuò)誤標(biāo)注為844.10米，實(shí)際應(yīng)為844.30米；新建放水塔過(guò)渡段與原洞體銜接部位缺少細(xì)部圖；設(shè)計(jì)要求新建塔身段鋼筋保護(hù)層厚度為4厘米，施工圖中鋼筋表環(huán)向筋加工尺寸未計(jì)入鋼筋直徑的影響，考慮鋼筋直徑影響后計(jì)算鋼筋實(shí)際保護(hù)層厚度為3厘米。不符合《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號(hào)）第二十五條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線

整改時(shí)限：2023年9月27日

整改措施：設(shè)計(jì)單位對(duì)個(gè)別設(shè)計(jì)文件存在“錯(cuò)、缺、漏”等問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充完善并提交項(xiàng)目法人。

（二）建設(shè)管理

1.較重問(wèn)題

（1）項(xiàng)目法人對(duì)參建單位合同履約管理不到位

該工程于2022年5月21日開(kāi)工。截至2023年9月稽察時(shí)，項(xiàng)目法人未建立參建單位合同履約監(jiān)督檢查記錄臺(tái)賬；無(wú)對(duì)施工單位項(xiàng)目部人員考勤、勞務(wù)分包、質(zhì)量安全管理、發(fā)放農(nóng)民工勞務(wù)工資等情況檢查記錄；無(wú)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)理人員是否到位、平行檢測(cè)、專項(xiàng)施工方案審核、關(guān)鍵部位旁站監(jiān)督等情況檢查記錄；無(wú)對(duì)設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)成果是否滿足要求，設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)是否到位等情況檢查記錄。不符合《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第五條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水務(wù)局

白水縣水管中心

責(zé) 任 人：潘新虎 王小斌 張曉龍

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：法人單位全面落實(shí)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第五條的規(guī)定，對(duì)參建單位嚴(yán)格進(jìn)行合同履約管理，采取定期或不定期的形式，開(kāi)展檢查參建單位履約管理情況并形成管理臺(tái)賬和檢查資料。

（2）未制定部分監(jiān)理工作制度

該工程于2022年5月21日開(kāi)工。截至2023年9月稽察時(shí)，監(jiān)理單位未制定技術(shù)文件核查、審核和審批制度，原材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備報(bào)驗(yàn)制度，工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)制度，工程計(jì)量付款簽證制度和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文（水利工程部分）符合性審核制度。不符合《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL 288—2014）第3.2.3條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 王 政

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由法人、咨詢監(jiān)督監(jiān)理單位根據(jù)工程任務(wù)情況，完善相應(yīng)的各項(xiàng)監(jiān)理工作制度。

（3）水利工程質(zhì)量終身責(zé)任制落實(shí)不到位

該工程于2022年5月21日開(kāi)工。截至2023年9月稽察時(shí)，項(xiàng)目法人未建立水利工程責(zé)任單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案；未將咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司的質(zhì)量終身責(zé)任制相關(guān)材料向工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。不符合水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號(hào)）第六條和《水利工程責(zé)任單位責(zé)任人質(zhì)量終身責(zé)任追究管理辦法（試行）》（水監(jiān)督〔2021〕335號(hào)）第四條、第十一條、第十二條、第十四條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水務(wù)局

白水縣水管中心

責(zé) 任 人：潘新虎 王小斌 張曉龍

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：法人單位嚴(yán)格落實(shí)水利工程質(zhì)量終身責(zé)任制，及時(shí)建立水利工程責(zé)任單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任信息檔案；嚴(yán)格質(zhì)量終身責(zé)任制相關(guān)材料備案制度。

（4）監(jiān)理單位未按合同約定設(shè)置、配備滿足監(jiān)理工作的機(jī)構(gòu)和人員（☆）

2023年5月16日，該工程項(xiàng)目法人與監(jiān)理單位簽訂了施工監(jiān)理合同，合同約定配備監(jiān)理人員13人。經(jīng)查，監(jiān)理單位組建現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員共7人，監(jiān)理單位未按照合同約定配備監(jiān)理人員。不符合水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號(hào)，2017年水利部令第49號(hào)修改）第十一條、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號(hào)）第四十三條和《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL 288—2014）第3.1.3條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王 政

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由項(xiàng)目法人督促監(jiān)理單位按合同約定對(duì)現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)和監(jiān)理人員進(jìn)行補(bǔ)充，新配置機(jī)構(gòu)和人員滿足施工現(xiàn)場(chǎng)要求。

（5）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制和審批不合規(guī)

該工程于2022年5月21日開(kāi)工，截至2023年9月稽察時(shí)該工程大壩下游壩坡土方填筑工程正在施工。經(jīng)查，總監(jiān)理工程師未審批土方填筑工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；監(jiān)理單位未編制施工臨時(shí)用電安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。不符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號(hào)，2017年水利部令第49號(hào)修改）第十一條和《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL 288—2014）附錄B.1.1、附錄B.2.1、附錄B.2.3的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 王 政

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由法人、咨詢監(jiān)督監(jiān)理單位按照相關(guān)要求，補(bǔ)充編制了施工臨時(shí)用電監(jiān)理細(xì)則，并對(duì)其他細(xì)則中不足之處進(jìn)行完善，交由總監(jiān)審批。

2.一般問(wèn)題

（1）部分監(jiān)理月報(bào)未全面反映當(dāng)月的監(jiān)理工作情況

該工程于2022年5月21日開(kāi)工，監(jiān)理單位于2023年7月、8月分別對(duì)施工單位進(jìn)行3次、2次質(zhì)量安全檢查。經(jīng)查，上述兩個(gè)月的監(jiān)理月報(bào)中未記錄檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及施工單位的整改情況，未全面反映當(dāng)月監(jiān)理工作情況。不符合《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL 288—2014）第6.8.5條、附錄D.1.2、附錄D.2的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 王 政

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：監(jiān)理單位對(duì)部分監(jiān)理月報(bào)未全面反映當(dāng)月的監(jiān)理工作情況，指定專人進(jìn)行補(bǔ)充完善，由法人、咨詢單位監(jiān)督完成。

（三）計(jì)劃管理

1.嚴(yán)重問(wèn)題

（1）招標(biāo)控制價(jià)和合同價(jià)超概算且未報(bào)批

該工程批復(fù)概算總投資10468.23萬(wàn)元，其中建安工程費(fèi)7816.24萬(wàn)元。經(jīng)查，項(xiàng)目法人招標(biāo)建安工程控制總價(jià)為9439.32萬(wàn)元，超出初步設(shè)計(jì)批復(fù)概算1623.07萬(wàn)元、占比20.76%；招標(biāo)后建安工程費(fèi)合同價(jià)為9268.20萬(wàn)元，超出初步設(shè)計(jì)批復(fù)概算1451.96萬(wàn)元、占比18.58%。截至2023年9月稽察時(shí)，項(xiàng)目法人未報(bào)原概算審批部門(mén)審核。不符合《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國(guó)家計(jì)委等7部委令第30號(hào)，2013年國(guó)家發(fā)展改革委等9部委令第23號(hào)修改）第六十四條、《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB 50500—2013）第5.1.5條和《政府投資條例》（國(guó)務(wù)院令第712號(hào)）第二十三條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水務(wù)局

白水縣水管中心

陜西省采購(gòu)招標(biāo)有限責(zé)任公司

責(zé) 任 人：潘新虎 王小斌 張曉龍

整改時(shí)限：2023年11月20日

整改措施：法人、陜西省采購(gòu)招標(biāo)有限責(zé)任公司、施工單位三方溝通，協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，力爭(zhēng)合同價(jià)款控制在批復(fù)概算價(jià)款以內(nèi)。

2.較重問(wèn)題

（1）工程建設(shè)進(jìn)度滯后

該工程初設(shè)批復(fù)總投資10468.23萬(wàn)元，總工期24個(gè)月。2022年下達(dá)該工程投資計(jì)劃8797.00萬(wàn)元，其中中央投資計(jì)劃7875萬(wàn)元，地方省級(jí)資金1844萬(wàn)元。工程于2022年5月開(kāi)工。經(jīng)查，按照施工總進(jìn)度計(jì)劃，到2023年8月底應(yīng)完成大壩下游培厚、上下游護(hù)坡、下游排水棱體、左右壩肩防滲、溢洪道加固等除險(xiǎn)加固內(nèi)容。截至2023年稽察時(shí)，該工程尚有部分大壩下游培厚、溢洪道工程、庫(kù)尾測(cè)流堰未完成，上游護(hù)坡、放水塔等建設(shè)內(nèi)容尚未開(kāi)工；經(jīng)與項(xiàng)目法人及參建單位共同核對(duì)，該工程2022年度完成投資950.41萬(wàn)元，年度投資計(jì)劃完成率9.78%，不滿足應(yīng)完成80%以上的規(guī)定；截至2023年9月稽察時(shí)累計(jì)完成投資2454.17萬(wàn)元，投資計(jì)劃完成率23.44%，工程建設(shè)進(jìn)度滯后。不符合《關(guān)于加快推進(jìn)重大水利工程建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2017〕1462號(hào)）第三條、《加快推進(jìn)水利工程建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》（水規(guī)計(jì)〔2015〕105號(hào)）第一條、《關(guān)于切實(shí)加快重點(diǎn)水利項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的通知》（水規(guī)計(jì)〔2012〕416號(hào)）第三條和《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第三條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水務(wù)局

白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

甘肅泓宇項(xiàng)目管理咨詢有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：潘新虎 王小斌 陳換霞

安清利 王政 張曉龍

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由法人組織咨詢、施工、監(jiān)理單位，根據(jù)工程建設(shè)現(xiàn)狀，進(jìn)行分析研討工程建設(shè)進(jìn)度滯后原因，制定切實(shí)可行的趕工計(jì)劃，按期執(zhí)行，對(duì)執(zhí)行不力的單位，嚴(yán)格按照合同約定及相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處罰，以促進(jìn)工程建設(shè)進(jìn)度。

3.一般問(wèn)題

（1）工程量計(jì)量不及時(shí)

該工程施工合同中約定，工程量按月計(jì)量。工程于2022年5月開(kāi)工，自開(kāi)工以來(lái)施工單位共完成大壩下游培厚土方填筑約3.7萬(wàn)立方米，溢洪道維修加固100.00米；完成新建管理用房、改造宿舍樓、庫(kù)尾測(cè)流站管理用房、下游坡腳排水體工程等除險(xiǎn)加固內(nèi)容。截至2023年9月稽察時(shí)，施工單位、監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人未對(duì)上述已完工程進(jìn)行工程量計(jì)量。不符合《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2009年版）通用合同條款第17條和《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007年版）第4章合同條款及格式第1節(jié)通用合同條款第17.1.3條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

甘肅泓宇項(xiàng)目管理咨詢有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 安清利 王 政

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由法人單位督促施工單位完成已完工程計(jì)量的相關(guān)資料，報(bào)監(jiān)理單位審核完成，并確保在以后的工程建設(shè)中予以堅(jiān)決糾正，監(jiān)理單位要督促施工單位及時(shí)計(jì)量。

（四）資金使用與管理

1.較重問(wèn)題

（1）合同約定預(yù)留質(zhì)量保證金不合規(guī)

該工程招標(biāo)文件明確“施工單位需向項(xiàng)目法人繳納施工合同額10.00%的履約保證金（保函）”；2021年10月9日，該工程項(xiàng)目法人與施工單位簽訂施工合同，合同約定“付款周期：按月支付”。經(jīng)查，施工單位已向項(xiàng)目法人繳納施工合同額10.00%的履約保函，但施工合同約定“每個(gè)付款周期扣留的質(zhì)量保證金為工程進(jìn)度款的5.00%，扣留的保證金總額為工程價(jià)款結(jié)算總額的3.00%”。不符合《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》（建質(zhì)〔2017〕138號(hào)）第六條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水務(wù)局

白水縣水管中心

責(zé) 任 人：潘新虎 王小斌

整改時(shí)限：2023年9月28日

整改措施：由法人單位與施工單位按照國(guó)家相關(guān)政策文件精神，協(xié)商一致補(bǔ)充協(xié)議，并保證在工程建設(shè)中，預(yù)留質(zhì)量保證金符合規(guī)定要求。

（2）征地移民補(bǔ)償資金支付不規(guī)范

該工程于2022年5月21日開(kāi)工。經(jīng)查，該工程項(xiàng)目法人未與縣級(jí)以上人民政府簽訂征地移民補(bǔ)償協(xié)議；項(xiàng)目法人在無(wú)計(jì)量資料的情況下，依據(jù)與林皋鎮(zhèn)林皋村委簽訂的征地移民補(bǔ)償協(xié)議支付林皋鎮(zhèn)林皋村委會(huì)征地移民補(bǔ)償費(fèi)（取土費(fèi)用）38.00萬(wàn)元，并將上述費(fèi)用記入“在建工程-待攤投資-土地使用補(bǔ)償補(bǔ)助費(fèi)用”科目，列入工程建設(shè)成本；項(xiàng)目法人依據(jù)與銅川市印臺(tái)區(qū)水利村村委會(huì)簽訂的征地移民補(bǔ)償協(xié)議，支付當(dāng)?shù)卮迕裱a(bǔ)償費(fèi)59.81萬(wàn)元。不符合《大中型水利水電工程建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置條例》（國(guó)務(wù)院令第471號(hào)，2017年國(guó)務(wù)院令第679號(hào)修改）第二十七條和《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》第九條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水務(wù)局

白水縣水管中心

責(zé) 任 人：潘新虎 王小斌 張曉龍

整改時(shí)限：2023年11月20日

整改措施：由法人單位與印臺(tái)區(qū)政府和白水縣人民政府進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通完成整改。

（3）工程預(yù)付款支付不規(guī)范

經(jīng)查，2022年9月30日1號(hào)會(huì)計(jì)憑證（財(cái)務(wù)）顯示，項(xiàng)目法人在支付施工單位982.52萬(wàn)元工程預(yù)付款時(shí)，未使用合同約定（投標(biāo)時(shí)提供）的銀行賬戶也未附施工單位銀行賬戶變更資料；2022年6月28日，施工單位開(kāi)始申請(qǐng)工程預(yù)付款，白水縣國(guó)庫(kù)支付憑證顯示該工程預(yù)付款撥付日期為2022年9月29日，工程預(yù)付款實(shí)際到達(dá)施工單位賬戶的日期為2022年11月1日，工程預(yù)付款撥付不及時(shí)。不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則》（財(cái)政部令第81號(hào)，2017年財(cái)政部令第90號(hào)修改）第二十七條、第二十八條和《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》第四十七條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

白水縣財(cái)政局

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 許 博

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由法人單位督促施工單位完善關(guān)于公司賬戶變更相關(guān)說(shuō)明材料，聯(lián)合縣財(cái)政局就施工單位賬戶變更做出說(shuō)明。

（4）農(nóng)民工工資管理不到位（☆）

該工程于2022年5月21日開(kāi)工。項(xiàng)目法人于2021年10月9日與施工單位簽訂施工合同。截至2023年9月稽察時(shí)，施工單位未在相關(guān)建筑工人實(shí)名制管理平臺(tái)上登記，未建立農(nóng)民工實(shí)名制管理臺(tái)賬；未建立農(nóng)民工工資專用賬戶；未向相關(guān)部門(mén)繳納（存儲(chǔ)）農(nóng)民工工資保證金。不符合《保障農(nóng)民工工資支付條例》（國(guó)務(wù)院令第724號(hào)）第六條、第二十六條、第三十二條、《建筑工人實(shí)名制管理辦法（試行）》（建市〔2019〕18號(hào)，建市〔2022〕59號(hào)修改）第八條、《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳 人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈建筑工人簡(jiǎn)易勞動(dòng)合同（示范文本）〉的通知》（建辦市〔2022〕58號(hào)）、《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資專用賬戶管理暫行辦法》（人社部發(fā)〔2021〕53號(hào)）第十六條和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問(wèn)題的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕1號(hào)）第三條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

責(zé) 任 人：王小斌陳換霞

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由法人單位督促施工單位嚴(yán)格按照稽察反饋意見(jiàn)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。建立農(nóng)民工實(shí)名制管理臺(tái)賬；建立農(nóng)民工工資專用賬戶；繳納（存儲(chǔ)）農(nóng)民工工資保證金。全力保障農(nóng)民工工資足額到位。

2.一般問(wèn)題

（1）部分地方資金未到位

該工程共下達(dá)投資計(jì)劃10468.00萬(wàn)元。其中：中央投資8374.00萬(wàn)元、省級(jí)投資1047.00萬(wàn)元、市縣級(jí)投資1047.00萬(wàn)元。累計(jì)到位資金9421.00萬(wàn)元。其中：中央資金、省級(jí)資金全部到位。截至2023年9月稽察時(shí)，該工程尚有1047.00萬(wàn)元市縣級(jí)資金未到位。不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則》（財(cái)政部令第81號(hào)，2017年財(cái)政部令第90號(hào)修改）第十二條、《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)水利資金使用監(jiān)督管理的意見(jiàn)》（財(cái)農(nóng)〔2012〕22號(hào)）第四條和國(guó)家發(fā)改委《大中型病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固項(xiàng)目建設(shè)管理辦法》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2014〕1895號(hào)）第十二條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣財(cái)政局

渭南市財(cái)政局

責(zé) 任 人：許 博 劉天亮

整改時(shí)限：2023年12月20日

整改措施：由縣委、縣政府向市委、市政府作專題匯報(bào)，由市財(cái)政局、縣財(cái)局完成整改。同時(shí)協(xié)調(diào)縣級(jí)有關(guān)部門(mén)，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管力度、優(yōu)化融資機(jī)制，通過(guò)申報(bào)地方政府債券、縣級(jí)財(cái)力統(tǒng)籌等形式，力爭(zhēng)配套資金足額到位。

（五）質(zhì)量管理

1.較重問(wèn)題

（1）部分工程存在質(zhì)量缺陷（☆）

該工程于2022年5月21日開(kāi)工。截至2023年9月稽察時(shí)，該工程下游坡腳排水體工程已完成7個(gè)反濾體單元工程及7個(gè)堆石單元工程質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定工作；溢洪道緩坡段鋼筋混凝土側(cè)墻單元工程已完成施工縫處理、鋼筋制安、模板制安及混凝土澆筑等4個(gè)工序質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定工作?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，下游坡腳排水體樁號(hào)0+98-0+102段反濾體及堆石被泥土混雜和污染；溢洪道緩坡段鋼筋混凝土側(cè)墻變形縫周圍普遍存在寬約1.0mm，長(zhǎng)約3.5m順坡面方向的貫通裂縫；溢洪道緩坡段鋼筋混凝土側(cè)墻表面存在多處蜂窩麻面和錯(cuò)臺(tái)，右側(cè)溢0+125-溢0+145段側(cè)墻與底板交接處內(nèi)襯D80@200鋼筋網(wǎng)片底部部分鋼筋網(wǎng)裸露銹蝕、保護(hù)層厚度不滿足3厘米的設(shè)計(jì)要求；施工單位未對(duì)混凝土側(cè)墻對(duì)拉螺桿孔眼進(jìn)行封堵；管理站防護(hù)工程的2m×1m×1m鋼絲石籠護(hù)坡基礎(chǔ)石籠網(wǎng)箱局部封蓋網(wǎng)片與邊網(wǎng)片、端網(wǎng)片和相鄰網(wǎng)片未采用螺旋纏繞綁扎，局部連接處網(wǎng)孔尺寸大于設(shè)計(jì)網(wǎng)孔尺寸，存在扎絲缺失、漏扎及扎絲未絞緊等現(xiàn)象。不符合《碾壓式士石壩施工規(guī)范》（DL/T5129—2013）第9.6.1條、《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)——混凝土工程》（SL632—2012）第4.5.1條、第4.5.4條、4.7.3條、《水工混凝土施工規(guī)范》（SL677—2014）第11.4.4條、《水閘施工規(guī)范》（SL27—2014）第7.4.46條、《生態(tài)格網(wǎng)結(jié)構(gòu)技術(shù)規(guī)程》（CECS353:2013）第8.3.1條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 王 政

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由監(jiān)理單位派員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督施工單位完成整改。

2.一般問(wèn)題

（1）部分原材料現(xiàn)場(chǎng)保管不規(guī)范（☆）

現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，該工程鋼筋堆置區(qū)內(nèi)部分鋼筋存放時(shí)未墊高，部分鋼筋銹蝕嚴(yán)重、未分類堆放，立牌標(biāo)示鋼筋直徑為14mm與實(shí)際直徑為12mm鋼筋不一致；庫(kù)尾測(cè)流站管理房?jī)?nèi)的M32.5砌筑水泥未墊高存放。不符合《水工混疑土施工規(guī)范》（SL677—2014）第5.2.4條和《水工混疑土鋼筋施工規(guī)范》（DL/T 5169—2013）第3.3.1條、第3.3.2條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 王 政

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由監(jiān)理單位派員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督施工單位完成整改。

（2）個(gè)別檢測(cè)報(bào)告不合規(guī)

該工程施工單位委托檢測(cè)單位對(duì)原材料和中間產(chǎn)品進(jìn)行檢測(cè)。經(jīng)查，檢測(cè)單位于2023年7月11日出具的大壩培厚現(xiàn)場(chǎng)碾壓試驗(yàn)報(bào)告及2023年6月13日出具的毛石地基自檢報(bào)告中均無(wú)編寫(xiě)人、審核人及批準(zhǔn)人簽字，報(bào)告封面上未標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，未加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)專用章。不符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（質(zhì)檢總局令第163號(hào)，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第38號(hào)修改）第二十一條、《檢驗(yàn)檢測(cè)構(gòu)資質(zhì)機(jī)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（RB/T 214—2017）第4.5.20條、《水利質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證評(píng)審準(zhǔn)則》（SL309—2013）第5.8.8條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西恒信工程測(cè)試有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 胡利軍

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由監(jiān)理單位監(jiān)督該公司按照相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及要求，在限定的時(shí)間內(nèi)完成整改。

（3）部分工序施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定資料不全

該工程于2022年5月21日開(kāi)工，截至2023年9月稽察時(shí)，已完成64個(gè)單元工程的施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定，其中大壩下游培厚23個(gè)單元工程，下游坡腳排水14個(gè)單元工程；溢洪道緩坡段分部工程鋼筋混凝土側(cè)墻有10個(gè)單元僅進(jìn)行了工序施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定。經(jīng)查，溢洪道分部工程緩坡段鋼筋混凝土側(cè)墻工序施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定資料中缺少“普通混凝土預(yù)埋件制作及安裝”工序施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定資料；大壩下游培厚填筑及溢洪道緩坡段混凝土澆筑工序的質(zhì)量評(píng)定過(guò)程中，部分三檢記錄表中無(wú)具體設(shè)計(jì)指標(biāo)、實(shí)測(cè)值及偏差值。不符合《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)——混凝土工程》（SL632—2012）第4.5.1條、第4.5.4條、《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定表及填表說(shuō)明》（水建管函〔2016〕478號(hào)）填表基本規(guī)定第12條、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號(hào)）第三十二條、《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（SL631—2012）第 3.2.4條和（SL633—2012）第3.2.3條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 王 政

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：施工單位對(duì)部分工序施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定資料不全的，進(jìn)行完善補(bǔ)充；遞交監(jiān)理單位審核補(bǔ)齊資料。

（六）安全管理

1.較重問(wèn)題

（1）取土場(chǎng)內(nèi)機(jī)動(dòng)車臨時(shí)道路坡比不合規(guī)（☆）

現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，大壩左岸取土場(chǎng)機(jī)動(dòng)車臨時(shí)道路縱坡最大坡比約為23.9%，不滿足不得超過(guò)15%的規(guī)定。不符合《水利水電工程施工安全防護(hù)設(shè)施技術(shù)規(guī)范》（SL 714—2015）第4.1.1條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 王 政

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由監(jiān)理單位派員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督施工單位組織人員機(jī)械按照相關(guān)要求完成整改。

（2）重大危險(xiǎn)源辨識(shí)的依據(jù)不合規(guī)（☆）

該工程項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位以及監(jiān)理單位對(duì)該工程重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了辨識(shí)。經(jīng)查，項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位以及監(jiān)理單位采用《水利水電工程（水庫(kù)、水閘）運(yùn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則》（辦監(jiān)督函〔2019〕1486號(hào)）中附件2《水庫(kù)工程運(yùn)行重大危險(xiǎn)源清單》對(duì)該工程重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了辨識(shí)和判定，未按照《水利水電工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（試行）》對(duì)該工程重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。不符合《水利水電工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號(hào)）第1.2條、第1.5條、第3.4條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 王 政

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由法人單位依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定組織咨詢、施工、監(jiān)理單位重新進(jìn)行了重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和界定了本工程的重大危險(xiǎn)源。

（3）專職安全管理人員數(shù)量不滿足規(guī)定要求（☆）

該工程施工標(biāo)合同價(jià)為9825.18萬(wàn)元，于2022年5月21日開(kāi)工。施工單位于2022年3月12日向監(jiān)理單位提交了《現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)及主要人員報(bào)審表》。經(jīng)查，《現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)及主要人員報(bào)審表》中，施工單位項(xiàng)目部?jī)H配備了1名專職安全生產(chǎn)管理人員，不滿足不少于2人的規(guī)定，監(jiān)理單位已審核同意。不符合《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》（建質(zhì)〔2008〕91號(hào)）第十三條和《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第6.5.4條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 王 政

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由法人、咨詢單位監(jiān)督施工、監(jiān)理單位補(bǔ)充專職安全管理人員完成整改。

（4）設(shè)計(jì)單位未明確施工安全重點(diǎn)部位、環(huán)節(jié)，未提出相應(yīng)指導(dǎo)意見(jiàn)（☆）

該工程新建放水塔涉及的基坑開(kāi)挖深度（10.5米～15米）大于5米、高支模板搭設(shè)高度（19米）超過(guò)8米等屬于超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大單項(xiàng)工程，落地式腳手架搭設(shè)高度（29.1米）超過(guò)24米屬于達(dá)到一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大單項(xiàng)工程。經(jīng)查，設(shè)計(jì)單位未在設(shè)計(jì)文件中注明涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，也未對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見(jiàn)。不符合《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第393號(hào)）第十三條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

渭南市水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)院

責(zé) 任 人：王小斌 石蕊線

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：設(shè)計(jì)單位已明確了施工安全重點(diǎn)部位、環(huán)節(jié)為放水塔施工，并說(shuō)明防范生產(chǎn)安全事故的注意事項(xiàng)。

（5）事故隱患排查治理未實(shí)行閉環(huán)管理

該工程于2022年5月21日開(kāi)工，截至2023年9月稽察時(shí)，施工單位進(jìn)行了安全檢查、專項(xiàng)安全檢查、度汛安全檢查共53次，其中6次檢查發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題、共計(jì)9個(gè)。經(jīng)查，施工單位對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未落實(shí)整改部門(mén)及班組、整改責(zé)任人、整改時(shí)限、整改銷賬；事故隱患排查治理未實(shí)行閉環(huán)管理。不符合《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號(hào)）第二條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

咸陽(yáng)興咸工程監(jiān)理咨詢有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞 王 政

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由施工單位按照事故隱患排查治理閉環(huán)管理相關(guān)要求，完善措施及資料，報(bào)監(jiān)理單位核備。

2.一般問(wèn)題

（1）編制的安全生產(chǎn)規(guī)章制度不健全（☆）

該工程于2022年5月10日開(kāi)工。經(jīng)查，項(xiàng)目法人編制的安全生產(chǎn)規(guī)章制度中缺少安全目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)投入、安全生產(chǎn)例會(huì)、應(yīng)急管理等制度；施工單位編制的安全生產(chǎn)規(guī)章制度中缺少檔案管理、設(shè)備設(shè)施管理、交通安全管理、事故隱患排查治理等制度。不符合《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第四條和《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（SL/T 789—2019）第3.2.2條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞

整改時(shí)限：立行立改

整改措施：由法人單位組織咨詢、施工單位按照（SL/T789-2019）條款規(guī)定，對(duì)已編制的各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和缺項(xiàng)的制度進(jìn)行補(bǔ)充完善。

（2）三級(jí)安全教育培訓(xùn)不合規(guī)

該工程施工單位分別于2023年4月10日、2023年5月12日、2023年7月10日，對(duì)新進(jìn)場(chǎng)的10名、12名、4名工人進(jìn)行了公司、項(xiàng)目、班組三級(jí)安全教育培訓(xùn)。經(jīng)查，上述工人的三級(jí)安全教育培訓(xùn)時(shí)間均累計(jì)為8學(xué)時(shí)，不滿足公司、項(xiàng)目、班組三級(jí)安全教育培訓(xùn)的時(shí)間不得少于15學(xué)時(shí)、15學(xué)時(shí)和20學(xué)時(shí)的規(guī)定；上述新進(jìn)場(chǎng)的工人均未進(jìn)行考核即上崗。不符合《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》（SL 721—2015）第8.3.1條的規(guī)定。

責(zé)任單位：白水縣水管中心

陜西元辰建設(shè)工程有限公司

責(zé) 任 人：王小斌 陳換霞

整改時(shí)限：2023年10月10日

整改措施：由法人、咨詢、監(jiān)理單位監(jiān)督施工單位對(duì)新進(jìn)場(chǎng)工人進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，公司級(jí)、項(xiàng)目級(jí)、班組級(jí)三級(jí)安全教育培訓(xùn)嚴(yán)格按照（SL721-2015）規(guī)定不少于15學(xué)時(shí)、15學(xué)時(shí)、20學(xué)時(shí)，考核合格后上崗；對(duì)已在崗工人堅(jiān)持崗前崗后安全教育培訓(xùn)，班中的安全檢查。

附件：1.水利部稽察反饋問(wèn)題清單

2.水利部稽察和水利廳督查口頭反饋問(wèn)題清單