關于轉(zhuǎn)發(fā)陜西省違法失信黑名單信息共享和聯(lián)合懲戒辦法的通知

白政辦發(fā)〔2016〕103號

白水縣人民政府辦公室

關于轉(zhuǎn)發(fā)陜西省違法失信黑名單信息共享和

聯(lián)合懲戒辦法的通知

各鎮(zhèn)人民政府，城關街道辦事處，縣政府各工作部門，直屬機構：

現(xiàn)將《陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒辦法》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請結合各自工作職責，認真貫徹執(zhí)行，并在執(zhí)行過程中做到以下幾點：

一、落實主體責任。白水縣信息化工作辦公室負責組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌推進建立守信紅榜和失信黑名單制度相關工作。各鎮(zhèn)、城關街道辦和各有關部門負責建立本行業(yè)領域守信紅榜和失信黑名單制度、誠信“紅黑榜”評價制度、信用激勵和約束機制，將其納入重要工作日程，進一步明確責任單位和責任人，確保守信紅榜和失信黑名單標準制定科學合理、信息報送及時。

二、完善工作機制。各相關單位要充分認識建立守信紅榜和失信黑名單制度對加快推進社會信用體系建設工作的重要意義，采取必要措施確保按時完成工作任務。各單位要加強溝通聯(lián)系，認真配合做好誠信“紅黑榜”發(fā)布事項和各行業(yè)的溝通銜接工作，在具體獎懲措施上實現(xiàn)結果互認。各相關單位要指定專門“紅黑榜”信息聯(lián)絡員實時跟進工作落實，認真總結誠信“紅黑榜”信息發(fā)布及應用情況，并于2016年8月16日前將“紅黑榜”信息聯(lián)絡員報縣信息辦，9月30日前報送工作進展情況。各鎮(zhèn)、城關街道辦和各相關部門負責制定和完善本系統(tǒng)本單位實施“紅黑名單”管理制度的具體辦法，細化納入違法失信“黑名單”管理的范圍和聯(lián)合懲戒措施，于2016年8月底報縣信息辦，縣信息辦將通過“信用渭南”網(wǎng)站面向社會公布各單位每季度上報實施“黑名單”制度的具體情況。

三、強化督導檢查?？h政府督查室要配合縣信息辦加強對該項工作落實情況的督導檢查，及時了解各鎮(zhèn)、城關街道辦和相關部門工作進展情況，督促其按規(guī)定的時間節(jié)點組織實施。已經(jīng)建立守信紅榜和失信黑名單制度的單位，請于8月底將相關制度文件報送縣信息辦；新建立守信紅榜和失信黑名單制度的單位，要按照要求及時將相關制度文件報送縣信息辦；未按照要求落實工作任務的單位予以督查通報，并在“信用渭南”上公布。

四、建立公共信用信息平臺。各鎮(zhèn)、城關街道辦和各相關部門要向縣信息辦報送本系統(tǒng)本單位守信紅榜和失信黑名單信息。建立全縣統(tǒng)一的守信紅榜和失信黑名單數(shù)據(jù)庫，歸集整合各相關單位報送的守信紅榜和失信黑名單信息。依托有關媒體、網(wǎng)站設立守信紅榜和失信黑名單發(fā)布專欄，統(tǒng)一向社會發(fā)布，為相關單位在行政管理事項中應用守信紅榜和失信黑名單信息提供便利。（聯(lián)系人：楊艷 聯(lián)系電話：0913-6155351）

白水縣人民政府辦公室

2016年8月9日

陜西省違法失信“黑名單”信息共享

和聯(lián)合懲戒辦法

第一章 總 則

第一條 為了加快推進誠信陜西建設，有效遏制各行業(yè)各領域存在的突出失信問題，規(guī)范市場經(jīng)濟秩序，營造良好信用環(huán)境，根據(jù)有關政策法規(guī)，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱違法失信“黑名單”，是指經(jīng)行政機關（包括具有管理公共事務職能的組織）認定、司法機關判定或仲裁機構裁定，自然人、法人及其他組織（黨政機關除外）存在嚴重違法、違規(guī)、違約行為的相關信息。

第三條 本省行政區(qū)域內(nèi)違法失信“黑名單”的認定、信息共享、聯(lián)合懲戒及其管理，適用本辦法。

第四條 省信用管理辦公室依托陜西省公共信用信息平臺，建立全省統(tǒng)一的違法失信“黑名單”信息系統(tǒng)（以下簡稱“黑名單”系統(tǒng)），推進各行業(yè)、各領域違法失信“黑名單”信息共享，并通過全省信用建設門戶網(wǎng)站“信用陜西”依法面向社會提供查詢服務。

第五條 本省各級行政機關以及具有管理公共事務職能的組織（以下簡稱“行政機關”）在履行市場監(jiān)管和公共服務職責過程中，應當全面建立信用激勵和約束機制，推行行業(yè)“黑名單”管理制度，將有嚴重違法失信行為的自然人、法人及其他組織（以下簡稱“失信主體”）列入“黑名單”，對其實施重點監(jiān)管，并依法公開曝光。

行政機關應當及時向“黑名單”系統(tǒng)報送本部門、本單位在履職過程中形成的“黑名單”信息，并按照本辦法的有關規(guī)定，加強違法失信“黑名單”信息在行政管理事項中的應用，采取有效措施對納入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體實施聯(lián)合懲戒。

第六條 省發(fā)展和改革行政部門作為全省信用體系建設工作牽頭部門，負責指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督全省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒制度的貫徹落實。

各設區(qū)市信用體系建設工作牽頭部門負責推動違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒制度在本行政區(qū)域內(nèi)的貫徹落實。

第七條 鼓勵各類社會組織、金融機構、公共服務機構以及其他企事業(yè)單位等（以下簡稱“社會協(xié)同機構”）積極參與全省違法失信“黑名單”信息共享和應用，對納入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，形成全社會廣泛參與的失信聯(lián)合懲戒機制。

第二章 納入“黑名單”的范圍

第八條 法人及其他組織有下列情形之一的，應當列入違法失信“黑名單”：

（一）被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；

（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；

（三）被稅務部門列入重大稅收違法案件當事人的；

（四）被工商部門列入嚴重違法失信企業(yè)名單的；

（五）被質(zhì)監(jiān)部門列入嚴重質(zhì)量失信企業(yè)名單的；

（六）逾期不履行行政處罰決定的；

（七）發(fā)生較大及以上食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、消防安全、產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量等責任事故或突發(fā)環(huán)境事件，或6個月內(nèi)發(fā)生兩次以上特大交通事故負有主要責任的；

（八）拖欠勞動者工資、福利或社會保險費等數(shù)額較大，且拖欠時間超過3個月的；

（九）生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品等侵害消費者合法權益，性質(zhì)惡劣，被行政機關從重處罰的；

（十）在申請政府資金以及參與項目招投標、政府采購、政府購買服務等經(jīng)濟活動中弄虛作假，存在虛構建設項目、偽造企業(yè)資質(zhì)、出借或借用資質(zhì)、粉飾財務狀況、提供虛假證明材料、出具虛假審計報告、驗資報告、工程結算審核報告等行為，或在取得政府資金后未按承諾或申請用途使用資金，給國家、社會或利益相關人造成重大經(jīng)濟損失的；

（十一）參與非法集資、合同欺詐、預收資金逃逸或違規(guī)使用等，數(shù)額較大、涉及人數(shù)較多、產(chǎn)生惡劣社會影響的；

（十二）實施侵犯知識產(chǎn)權、壟斷經(jīng)營、圍標串標、發(fā)布虛假廣告等嚴重破壞市場經(jīng)濟秩序的行為，給利益相關人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上的；

（十三）因違法生產(chǎn)經(jīng)營被行政機關處以暫扣、吊銷許可證或執(zhí)照，或責令停產(chǎn)停業(yè)（停業(yè)整頓），或處以較大數(shù)額罰款，或沒收違法所得（非法財產(chǎn)），或受到市場禁入限制的；

（十四）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費或他人債務等50萬元以上超過12個月，并經(jīng)人民法院依法判決或仲裁機構依法裁決的

（十五）采取非法手段獲取或非法向他人提供公民、法人及其他組織信息，產(chǎn)生惡劣社會影響或造成較大經(jīng)濟損失的；

（十六）單位違法失信構成犯罪，其法定代表人或負責人被處以刑罰的；

（十七）被行政管理部門列入行業(yè)監(jiān)管最低等級的；

（十八）有關機關和組織認為應當列入違法失信“黑名單”的其他情形。

第九條 自然人有下列行為的，應當列入違法失信“黑名單”：

（一）被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；

（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；

（三）被稅務部門列入重大稅收違法案件當事人的；

（四）被行政機關列入行業(yè)禁入名單的；

（五）逾期不履行行政處罰決定的；

（六）無證照非法從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的；

（七）對法人及其他組織發(fā)生重大食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、消防安全、產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量責任事故或突發(fā)環(huán)境事件以及其他嚴重違法行為負有領導責任或直接責任的；

（八）制售有毒有害食品、假冒偽劣產(chǎn)品等侵害消費者合法權益，產(chǎn)生惡劣社會影響的；

（九）利用職務之便，非法泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等信息，給國家、社會、企業(yè)、他人造成重大損失或產(chǎn)生惡劣社會影響的；

（十）在中介服務活動中，為他人出具虛假評估報告、證明材料或出具由注冊會計師、注冊造價師本人審簽（或蓋章）的虛假審計（核）報告等，造成較大經(jīng)濟損失、妨礙社會管理或嚴重侵犯他人合法權益的；

（十一）在公職人員招錄（聘）、專業(yè)技術人員職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格考試、職業(yè)資格認定、職稱評定等過程中，存在偽造證明材料、論文抄襲、考試作弊等弄虛作假行為，并經(jīng)相關機構處罰或認定的；

（十二）在申請政府補助、社會救濟、購買保障房等經(jīng)濟活動中，提供虛假證明材料，或者故意隱瞞個人真實情況的；

（十三）組織、參與破壞網(wǎng)絡空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等活動，情節(jié)嚴重、社會影響惡劣的；

（十四）參加傳銷活動被工商、公安等有關部門累計查處三次以上（含三次）的；

（十五）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費、他人債務等10萬元以上超過12個月，并經(jīng)人民法院依法判決或仲裁機構依法裁決的；

（十六）企業(yè)存在拖欠勞動者工資、拒不履行法定義務等行為，該企業(yè)的法定代表人、主要負責人無法聯(lián)系超過6個月的；

（十七）違反交通法規(guī)情節(jié)嚴重、構成犯罪的，或存在其他違法失信行為構成犯罪、被處以刑罰的；

（十八）有關機關和組織認為應當列入違法失信“黑名單”的其他情形。

第三章 “黑名單”信息的公開和共享

第十條 行政機關應當對本部門、本單位在履行職責過程中形成的違法失信“黑名單”信息進行整合，并按規(guī)定及時通過本單位網(wǎng)站及各類媒體向社會公布。

第十一條 行政機關應當自違法失信“黑名單”信息產(chǎn)生之日起15個工作日內(nèi)，采用下列方式向“黑名單”系統(tǒng)報送：

（一）“黑名單”信息實現(xiàn)省級集中管理的，由省級行政機關統(tǒng)一報送；

（二）“黑名單”信息未實現(xiàn)省級集中管理的，由產(chǎn)生或有收集信息義務的行政機關按屬地原則報送。

第十二條 行政機關向“黑名單”系統(tǒng)報送的信息主要包括下列內(nèi)容：

（一）失信主體的基本信息，包括法人及其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼（或公民身份號碼）、法定代表人或主要負責人姓名及其公民身份號碼等；

（二）列入失信“黑名單”的事由，包括認定違法失信行為的事實及理由、處罰依據(jù)、處罰結果、處罰日期等。經(jīng)人民法院審判或仲裁機構裁決的，應當提供已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決書或仲裁裁決書；

（三）不良行為整改情況，包括是否完成整改、完成整改日期等。經(jīng)人民法院審判或仲裁機構裁決的，應當提供執(zhí)行判決情況或裁決情況以及全面執(zhí)行終結的時間；

（四）“黑名單”信息移出日期；

（五）有關機關和組織認為應當披露的其他內(nèi)容。

第十三條 社會協(xié)同機構向“黑名單”系統(tǒng)報送的信息，應當是經(jīng)人民法院判決或仲裁機構裁決的違法失信行為信息。具體范圍和內(nèi)容參照本辦法第八條、第九條和第十二條的有關規(guī)定。

各級人民法院、人民檢察院參照本辦法有關規(guī)定，向“黑名單”系統(tǒng)提供違法失信信息。

第十四條 “黑名單”信息在“黑名單”系統(tǒng)的披露期限和移出日期由相關的信息報送單位依據(jù)相應法律、法規(guī)、規(guī)定信息。在失信主體尚未全面履行法定義務前，暫不設定移出日期。

失信主體全面履行法定義務后，信息報送單位應當及時報送其履行信息，并設定移出日期。

第十五條“黑名單”信息披露期限到期后，自動移出“黑名單”系統(tǒng)，轉(zhuǎn)為檔案保存。

第十六條 列入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體，有以下情形之一的，可以向信息報送單位申請?zhí)崆耙瞥觥昂诿麊巍毕到y(tǒng)：

（一）初次發(fā)生違法失信行為，且在全面履行法定義務或完成整改后6個月內(nèi)再未產(chǎn)生其他違法失信信息，并作出書面悔改保證的；

（二）非初次發(fā)生違法失信行為，但已按規(guī)定全面履行法定義務或完成整改，且在整改后12個月內(nèi)再未產(chǎn)生其他違法失信信息，并通過新聞媒體公開致歉，作出公開信用承諾的；

（三）有信息報送單位認可的其他重大悔改表現(xiàn)，并已采取有效措施防范再次發(fā)生違法失信行為的；

第十七條 信息報送單位收到失信主體書面申請后，根據(jù)失信主體實際悔改表現(xiàn)決定是否提前移出“黑名單”系統(tǒng)。經(jīng)審查符合提前移出條件的，應在3日內(nèi)做出同意決定，并在15個工作日內(nèi)書面告知省信用管理辦公室。不符合提前移出條件的，應當立即告知申請人，并說明理由。

省信用管理辦公室應當按照信息報送單位的具體意見，及時對“黑名單”系統(tǒng)的相關信息進行修改，并對修改情況如實記錄。

第四章 聯(lián)合懲戒

第十八條 行政機關對列入“黑名單”系統(tǒng)的法人及其他組織，應當依法采取下列措施實施聯(lián)合懲戒：

（一）加強日常監(jiān)管，提高監(jiān)督檢查頻次；

（二）禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽稱號應按有關規(guī)定予以撤銷；

（三）限制享受各類政府扶持政策；

（四）限制取得政府資金支持；

（五）限制進口關稅配額；

（六）限制企業(yè)上市融資；

（七）限制企業(yè)債券發(fā)行；

（八）限制新增項目、用地和礦業(yè)權審批；

（九）限制參加政府投資項目招標投標活動；

（十）限制參加政府采購活動；

（十一）限制受讓收費公路權益；

（十二）限制成為海關認證企業(yè)；

（十三）對未全面履行法定義務的，暫緩辦理行政審批手續(xù)；

（十四）對未全面履行法定義務的，依法限制其法定代表人和主要負責人出境；

（十五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)管和懲戒措施。

第十九條 行政機關對列入“黑名單”系統(tǒng)的自然人，應當依法采取下列措施實施聯(lián)合懲戒：

（一）禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽稱號應按有關規(guī)定予以撤銷；

（二）不得擔任企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員；

（三）不得錄用為國家機關、事業(yè)單位工作人員；

（四）限制政府資金支持；

（五）取消各類評審、監(jiān)審等專家資格；

（六）對未全面履行法定義務的，暫緩辦理職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格審核和個人登記手續(xù)；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)管和懲戒措施。

第二十條 鼓勵社會協(xié)同機構對列入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體，依法實施下列聯(lián)合懲戒措施：

（一）限制提供信貸、擔保、辦理信用卡等金融服務；

（二）限制乘坐飛機、軟臥、動車等高等級交通工具；

（三）限制參加項目招投標活動；

（四）限制吸收為會員單位；

（五）限制建立合作關系；

（六）限制提供信用消費及其他服務；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他限制和懲戒措施。

第五章 告知責任和異議處理

第二十一條 行政機關、社會協(xié)同機構向“黑名單”系統(tǒng)報送信息之前，應當告知當事人，確保公布信息的真實性和準確性。

第二十二條 自然人、法人及其他組織對本人或本單位被列入“黑名單”系統(tǒng)存在異議的，可以向省信用管理辦公室提出書面異議申請。

第二十三條 省信用管理辦公室接到異議申請后，應當在3個工作日內(nèi)同信息提供單位進行核查，并根據(jù)核查結果采取下列處理措施：

（一）對有充分證據(jù)證明信息無差錯的，應當以書面形式及時告知異議申請人，并出具有效證明；

（二）對信息確實有誤的應當及時更正，并將更正結果告知異議申請人；

（三）對違法失信行為不符合列入“黑名單”條件，或該信息已超過披露期限的，應及時移出“黑名單”系統(tǒng)，并根據(jù)異議申請人需要出具證明材料；

（四）異議申請人提出其他要求的，根據(jù)相應法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，本著最大程度維護異議申請人合法權益的原則予以處理。

第六章 監(jiān)督管理和法律責任

第二十四條 行政機關未按本規(guī)定建立行業(yè)“黑名單”制度、未參與全省違法失信“黑名單”信息共享、未對嚴重失信主體實施聯(lián)合懲戒的，由省、市信用體系建設牽頭部門書面督促落實，經(jīng)督促仍不落的，由本級人民政府通報批評。

省級行政機關應當至少每季度對本部門、本行業(yè)、本系統(tǒng)實施違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒措施的具體情況進行統(tǒng)計匯總，并向省信用管理辦公室報送相關信息。

各設區(qū)市信用體系建設牽頭部門負責統(tǒng)計匯總本市及下轄各縣（市、區(qū)）行政機關實施違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒措施的具體情況，至少每季度向省信用管理辦公室報送一次匯總信息。

第二十五條 行政機關因未按本辦法規(guī)定公開、共享、使用違法失信“黑名單”信息，或未按規(guī)定對嚴重違法失信主體采取相應限制或禁止措施，造成經(jīng)濟損失的，依法依紀追究該單位主要領導及相關負責人的行政不作為責任。

第二十六條 行政機關、社會協(xié)同機構故意提供虛假信息，給相關市場主體造成損失的，依法承擔法律責任。

第七章 附 則

第二十七條 本辦法自2016年7月1日起施行。

第二十八條 省級行政機關負責制定和完善本部門、本行業(yè)、本系統(tǒng)實施“黑名單”管理制度的具體辦法，細化納入違法失信“黑名單”管理的范圍和聯(lián)合懲戒措施，于2016年5月31日前向社會公布。

第二十九條 對本辦法正式實施之前發(fā)生的違法失信行為，若失信主體已經(jīng)全面履行法定義務并采取有效措施糾正錯誤、消除社會影響的，不再列入“黑名單”系統(tǒng)實施聯(lián)合懲戒。

第三十條 個體工商戶的失信認定及聯(lián)合懲戒措施，參照本辦法中關于法人及其他組織的有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 行政機關對存在一般違法失信行為（未達到列入“黑名單”程度）的自然人、法人及其他組織，應當進行提醒和教育，并視情節(jié)依法依規(guī)采取適當限制措施，促進失信主體糾正失信行為，履行法定義務，增強信用意識，提升信用水平。

第三十二條 法律、行政法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。